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汇添富基金董事长李文:以高水平开放助力公募基金高质量发展

2021年09月06日 17:51

新华财经北京9月6日电(于春春)2021年9月2日-7日,以“数字开启未来,服务促进发展”为主题的中国国际服务贸易交易会在国家会议中心和首钢园区隆重举行。服贸会期间,汇添富基金作为公募基金行业的代表企业之一,受邀参加金融服务专题展。汇添富基金董事长李文受邀出席了2021中国国际金融年度论坛,发表了主题为“以高水平开放助力公募基金高质量发展”的演讲。李文在论坛上表示,公募基金要坚持更高水平双向开放,引导更多长期资金进入,拓展全球范围投资标的,持续提升行业竞争力,并加强交流合作,切实推动公募基金高质量发展。

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(图为论坛现场)

以下是演讲全文:

尊敬的各位领导、各位嘉宾、媒体朋友们:大家下午好!

非常荣幸能和大家相聚北京、相会服贸会,参加2021中国国际金融年度论坛,并围绕“金融开放与金融安全”这一主题交流探讨。8月30日,中国证监会易会满主席在中国基金业协会第三届会员代表大会上作了重要讲话,为基金业的未来发展指明了方向。今天上午,中国证监会方星海副主席围绕资本市场对外开放作了重要发言。下面,我结合学习易主席和方副主席讲话精神的体会,谈谈“以高水平开放助力公募基金高质量发展”这一话题。

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(图为汇添富基金董事长李文发表演讲)

一、回首过去,公募基金发展之路也是开放之路

23年来,中国公募基金伴随中国改革开放的历史进程,坚持市场化、法制化、国际化的发展方向,实现了快速稳健的发展,成为开放金融的排头兵,也是金融开放的受益者,并在对外开放中呈现三个特点:

一是开放时间早。我国公募基金起步于1998年,2001年12月我国加入WTO后,即颁布了《外资参股基金管理公司设立规则》,允许外资参股设立基金公司,这对于刚建立的公募基金业无疑是重要变革。外资的进入带来了投资研究、产品设计、风险控制等多方面的先进技术和经验,为公募基金的高起点、国际化发展创造了有利条件。2005年,基金公司外资股东持股比例上限提升至49%,2018年4月放宽至51%,2020年4月,外资持股比例限制提前取消。截至今年7月底,我国137家公募基金公司中,中外合资公司达到44家,贝莱德、富达等外资全资公司相继获批,公募基金业已成为目前外资参与最深度的金融业。

二是开放程度高。公募基金在国际上有着相对成熟统一的业务模式、制度规则、管理体系。我国公募基金在发展之初,就充分借鉴国际先进的制度经验,结合我国发展实际,确立了“忠实于投资者最佳利益”的信义义务理念,构建了以《基金法》为核心的法律法规体系,形成了独立托管、组合投资、净值管理、信息披露、公平交易、诚信自律等一系列运作规范,建立了监管、自律、监督相结合的公募基金监管体系。当前,公募基金业已经发展成为我国制度最健全、运作最规范、投资者权益保护最充分的大众理财行业,正如易主席所说,“公募基金被公认为最透明的资产管理行业”,成为资产管理行业的标杆和典范。

三是开放力度大。我国公募基金作为专业的机构投资者,致力于实现资金与资产在全球范围的优化配置。以QFII、QDII、RQFII为代表的制度设计,有效实现了公募基金资金的跨境流动。根据中国基金业协会数据,截至2021年7月,公募QDII基金数量达178只,管理规模超1700亿元。同时,我国公募基金业的许多产品与业务创新都充分借鉴了海外成熟市场的经验,包括FOF/MOM基金、养老目标基金、公募REITs等。此外,伴随沪深港通、债券通、中日ETF互通、沪港ETF互通等制度创新,公募基金正加速迎来全球市场互联互通的新时代。

总之,我们公募基金在20年的开放进程中,实现了快速健康的发展。正如易主席所说,“基金业已成为服务实体经济和居民财富管理的重要力量。”根据中国证监会数据,截至今年7月底,公募基金管理资产规模达到23.5万亿元,排名全球第四,有效账户数达11.9亿个,累计创造利润5.9万亿元,向投资者分红3.3万亿元,投资者对公募基金的信赖不断增强,“炒股不如买基金”的理念深入人心。

汇添富基金经过16年的规范经营和创新发展,已成长为资产管理总规模超1.2万亿元的大型资产管理集团,并始终走在双向开放的最前列,从成立伊始就将国际化确定为发展战略,致力于成为全球资产管理行业最优秀的中国有关资产的管理人之一。2009年,公司在香港首批设立境外子公司,近期汇添富美国子公司又获中国证监会批准设立;同时,公司拥有QDII、RQFII、QFII等全面的资格牌照,布局了包括全球消费、全球医疗、全球互联等“全球系列”QDII产品,投资业绩长期优异,与多家海外主权财富基金、养老金和资产管理机构建立了良好合作关系,得到国际客户的高度认可。

二、坚持开放,推动公募基金业高质量发展

当前,我国已进入新发展阶段,正积极贯彻新发展理念,持续构建“双循环”的新发展格局。坚定不移推进我国金融双向开放,深化跨境投融资业务,对于巩固和强化全球化体系、提升我国国际影响力具有长期战略意义。国际经验表明,一个发达的资本市场需要一个强大的公募基金行业,易主席也指出,“资本市场的高质量发展离不开高质量的基金行业机构。”可以说,坚持双向开放,打造一个富有国际竞争力的公募基金行业,是基金业高质量发展的必由之路。

一是有利于引导更多长期资金进入。坚持双向开放,有利于外资加速进入我国市场,为公募基金业和资本市场带来更多增量资金。根据WIND数据,截至2021年8月,外资持有A股市值达到2.78万亿元,占A股流通市值比重为4%,远低于国际成熟市场15-30%的比重,外资通过公募基金配置中国资产的空间巨大。同时,外资的进入有利于完善资本市场投资者结构,推动国内投资者强化长期投资、价值投资和ESG责任投资的理念,为资本市场的发展提供更加长期稳定的资金来源。

二是有利于拓展全球范围投资标的。坚持双向开放,有利于进一步丰富我国公募基金的投资标的,增强全球范围资产配置能力。伴随我国人均GDP突破1万美元、居民可投资资产规模突破200万亿元,客户对于全球范围内的资产配置需求进一步上升,公募基金的对外开放能为客户提供更加多元化、全球化的基金产品和服务,让客户更好地分享全球优质资产的收益。

三是有利于促进行业竞争力的提升。成熟市场的资管行业拥有百年的发展历程,相较于我国年轻的公募基金行业拥有丰富的经验。坚持双向开放,引导优秀的国际资管机构进入,将进一步促进国内公募基金业完善经营理念、投资理念和信义义务,强化产品设计、资产配置和风险管理能力,提升走出去参与国际竞争的信心和实力,并在全球资管行业治理中承担更大责任、发挥更大作用。

三、对标对表,助力公募基金创新发展

正如易主席所讲,公募基金业“要适应资本市场新一轮高水平开放的新形势新要求,主动与国际一流资管机构对标对表,在开放中磨练内功、增强竞争力”。我们认为,在我国公募基金快速发展的当下,更应充分立足国情特色,积极借鉴国际经验,在学习中增信、在合作中共赢,在高水平开放中,重点在四个领域推动公募基金创新发展。

一是普惠金融。随着全球经济发展合作的深化,国际社会对普惠金融的关注度持续提升,普惠金融的理论与实践日益丰富完善。金融向善,公募基金作为普惠金融的典型代表,凭借专业的投资能力和良好的客户服务,成为居民分享资本市场发展红利和实现财富保值增值的重要力量。在未来的开放中,我国公募基金业应遵照易主席提出的推动基金业高质量发展的“五大原则”和“四大举措”,进一步加强与国际资管机构的学习交流,持续提升投资管理、风险管理、产品创新和客户服务四方面的核心能力,持续强化公司治理、团队建设、经营管理、企业文化四方面的核心竞争力,切实改善“基金赚钱、基民不赚钱”的现象,推动我国普惠金融事业的发展,为助力实现共同富裕作出公募基金的贡献。

二是绿色金融。随着可持续发展理念的普及,绿色金融在全球得到快速发展,ESG责任投资作为践行绿色金融的重要工具和抓手,已成为国际主流的投资理念和策略。随着我国双碳目标的提出,国内公募基金对绿色金融和ESG责任投资的关注度持续提升。汇添富作为ESG责任投资的倡导者和推动者,较早加入了联合国责任投资原则UNPRI,建立了明确的ESG投资目标,持续完善ESG投研体系,布局了6只泛ESG主题基金,并在实践中通过负面筛选、正面筛选、股东参与等形式积极践行ESG责任投资。在未来的开放中,公募基金可以通过学习借鉴进一步加强中国特色ESG信息披露、ESG评价体系等基础设施的建设,丰富ESG产品布局和投资策略,完善ESG投资管理体系,助力我国绿色金融发展和双碳目标实现。

三是养老金融。伴随我国人口老龄化程度的加剧,养老金融已成为全社会关注的焦点。公募基金作为社保、年金等养老金投资管理的主力军,积极参与我国养老金融的制度建设和投资管理。汇添富以服务中国老百姓的养老为己任,认真做好社保和基本养老保险基金的投资管理,持续布局养老目标基金产品,积极打造“汇养老 汇添富”品牌,开展养老金融教育。在未来的开放中,公募基金业可以加强与海外资管机构的交流合作,完善具有中国特色的养老金融投资服务体系,开发设计更多满足老百姓需求的养老基金产品,持续提升投资管理和资产配置能力,提供更加个性化、定制化的养老金融服务,为中国养老金融事业贡献公募基金的力量。

四是数字金融。以大数据、人工智能和云计算为代表的新一代信息技术正与金融业深度结合,对公募基金的投资管理、风险管理、销售服务和运营管理等产生着深远影响。目前,我国公募基金和国际资管业在数字金融的发展各具特色,其中,我国公募基金在基金销售和客户服务领域的科技创新发展迅速。汇添富基金高度重视数字金融,公司今年的年号就是“数字化提升年”。通过十多年的持续投入,公司打造了现象级数字金融产品——汇添富现金宝,成为业内最大的自主电商平台之一。在未来的开放中,我国公募基金业可以和国际资管机构在投资研究、风险管理、投顾服务等的数字化方面加强交流合作,提升研究的智能化、投资的规模化、服务的定制化,提高公募基金的数字化水平。

新时代,新责任,新使命。汇添富作为公募基金行业的领先企业,将始终坚持“客户第一”的价值观和“一切从长期出发”的经营理念,在双向开放大潮中努力奋斗,发展成为具有社会责任感、受人尊敬、具有国际竞争力的资产管理公司,为满足人民美好生活向往、助力资本市场和国际金融中心建设、服务实体经济高质量发展不懈奋斗。

编辑:刘琼

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文章来源:http://news.xinhua08.com/a/20210906/2000102.shtml